Finansinspektionen varnar fondkommissionären Fischer Partners för brister i den interna kontrollen.
Anledningen är otillåtna affärer som den förre vd:n har gjort. Affärerna pågick under lång tid och omfattade stora belopp.
Det började bra för Patric Sjölund när han tog över vd-posten i den Stenbecksägda mäklarfirman Fischer Partners i början av 2002. Bolaget satsade på en profil som lågprismäklare och seglade upp som det största i Sverige bakom de tre stora: SEB, Carnegie och Handelsbanken.
Men så fick Patric Sjölund plötsligt sparken i februari förra året. Det visade sig att han hade sysslat med otillåtna affärer. Som vd hade han behållit ansvaret för viss kundhandel och gjort sig skyldig till felaktig redovisning vid handel med aktier.
Fischer Partners anmälde händelsen till Finansinspektionen som inledde en utredning. Denna har nu mynnat ut i att man nöjer sig med att varna Fischer Partners. Alternativet hade varit att dra tillbaka tillståndet.
Men inspektionen anser att mäklarfirman har vidtagit åtgärder i sådan utsträckning att de känner sig trygga med att historien inte ska upprepas.
- Vi har funderat fram och tillbaka på varning eller återkallande av licensen och jag vill understryka att det här är allvarligt nog för att licensen skulle kunna dras tillbaka. Men nu bedömer vi att de har vidtagit åtgärder som gör att man kan känna en trygghet för att det inte ska hända igen, säger Joakim Schaaf, biträdande avdelningschef på Finansinspektionen.
Enligt Finansinspektionen bröt Sjölund mot lagen om värdepappersrörelse i flera år utan att styrelsen för bolaget upptäckte något. Sjölund gjorde bland annat värdepappersaffärer som ledde till att förmögenhet överfördes från Fischer Partners till en kund.
Kunddepån öppnades 1999 och över denna har 636 köp- och säljtransaktioner registrerats fram till november 2003. Affärerna har både gjorts via marknaden och mot lagerkonton. Flera har varit fiktiva och registrerats manuellt av Sjölund. Resultatet har blivit en vinst hos kunden, men hur stor är sekretessbelagt. Från kundens depåkonto har sedan regelbundna utbetalningar gjorts till två konton i utlandet.
Sjölund har kunnat genomföra affärerna från början till slut utan att någon annan person har blivit inblandad. Detta strider enligt Finansinspektionen mot god internkontroll. Inte heller har de samtal som förts mellan kunden och Patric Sjölund spelats in, vilket är en regel. Vd:n har systematiskt överträtt bolagets instruktioner och lagar och därmed skadat bolaget, konstaterar Finansinspektionen.